期貨從業(yè)資格

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111?A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則()。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

112．根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合()條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權(quán)

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D．交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)

113．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則()。

A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬

B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

D．甲無權(quán)要求乙支付從事居問活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

114．可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是()。

A．自然人

B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

D．其他工作人員

115．某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

C．如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)

116．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。

A．甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B．甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

117．A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進(jìn)了十手，則()。

A．超出的五千元部分由A公司承擔(dān)

B．超出的五千元部分由高某承擔(dān)

C．超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D．高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

118．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下()金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

A．證券交易所

B．期貨交易所

C．證券公司

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

119．下列()情形屬于透支交易。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉

120．下列說法錯(cuò)誤的是()。

A．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年

B．期貨交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)

C．期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

D．期貨交易所中層管理人員的任免不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

答案及解析

111．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

112．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項(xiàng)共同構(gòu)成表見代理。

113．【答案】BC

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。

114．【答案】D

【解析】隱匿、銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員，有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體。

115．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

116．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

117．【答案】AD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

118．【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

119．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

120．【答案】AD

【解析】A選項(xiàng)中期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年；D選項(xiàng)中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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