期貨從業(yè)資格

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51．期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給CPO的費(fèi)用是()。

A．手續(xù)費(fèi)

B．營銷費(fèi)用

C．管理費(fèi)

D．承銷費(fèi)用

52．在期貨投資基金的投資風(fēng)險管理中，下列不屬于一般投資限制的是()。

A．投資范圍的限制

B．投資規(guī)模的限制

C．投資期限的限制

D．投資方法的限制

53．()可以規(guī)避期貨投資基金的系統(tǒng)性風(fēng)險。

A．投資組合分散化

B．指數(shù)期貨交易

C．多CTA策略

D．現(xiàn)貨交易

54．以()為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進(jìn)行自我監(jiān)管。

A．英國

B．新加坡

C．美國

D．日本

55．期貨市場高風(fēng)險的主要原因是()。

A．價格波動

B．非理性投機(jī)

C．杠桿效應(yīng)

D．對沖機(jī)制

56．通過期貨市場相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險被稱為()。

A．可控風(fēng)險

B．不可控風(fēng)險

C．代理風(fēng)險

D．交易風(fēng)險

57．如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是()。

A．有廣度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的

58．不屬于期貨市場異常情況的是()。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進(jìn)行

B．期現(xiàn)價格趨向一致

C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

59．期貨市場監(jiān)管的原則中，()指的是信息充分性、較低的市場進(jìn)入與退出成本、大量較小的投資者等。

A．充分競爭

B．規(guī)范性

C．安全性

D．穩(wěn)定性

60．()年底全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。

A．1993

B．1999

C．2003

D．2007

答案及解析

51．【答案】C

【解析】管理費(fèi)是指期貨投資基金按每日平均凈資產(chǎn)值(以當(dāng)時市值計算)的一定比率提取費(fèi)用作為支付給CPO(商品基金經(jīng)理)的基金管理費(fèi)。

52．【答案】C

在期貨投資基金的投資風(fēng)險管理中，一般投資限制包括投資范圍的限制、投資規(guī)模的限制和投資方法的限制。

53．【答案】B

【解析】對于系統(tǒng)風(fēng)險或整個市場的風(fēng)險，可以運(yùn)用指數(shù)期貨交易來進(jìn)行控制和回避。

對于非系統(tǒng)性風(fēng)險，可以通過投資組合的分散化和多CTA策略來進(jìn)行控制和回避。

54．【答案】A

【解析】以日本為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。以美國為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。

55．【答案】C

【解析】由于期貨市場的杠桿效應(yīng)，吸引了眾多投機(jī)者參與，同時也放大了本來就存在的價格波動風(fēng)險。期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場高風(fēng)險的主要原因。

56．【答案】A

【解析】可控風(fēng)險是指通過期貨市場相關(guān)主體采取措施，可以控制或可以管理的風(fēng)險，如交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。這些風(fēng)險是可以通過市場主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理的。

57．【答案】D

【解析】深度是指市場對大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，市場就缺乏深度；如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是有深度的。

58．【答案】B

【解析】期現(xiàn)價格趨向一致是必然趨勢，屬于期貨市場的正常狀況。

59．【答案】A

【解析】充分競爭要求建立完善的信息披露制度，增加市場運(yùn)作透明度，防止和制止壟斷與操縱市場行為，確保市場的充分競爭。

60．【答案】B

【解析】1999年6月2日，我國國務(wù)院頒布了《期貨交易管理暫行條例》，1999年底，全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。2007年3月16日頒布了《期貨交易管理條例》。這些都標(biāo)志著中國期貨市場的運(yùn)行走上法制軌道，為期貨市場的規(guī)范管理和風(fēng)險防范提供了法規(guī)依據(jù)。

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