期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

111．下列人員需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。

A．研發(fā)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司法定代表人

C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

112．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表

B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

113．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()提出。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶

114．客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為()。

A．有效期限

B．買賣方向

C．開倉(cāng)方向

D．成交價(jià)格

115．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無(wú)效的是()。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

116．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中符合規(guī)定的是()。

A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D．為客戶提供融資的利率約定

117．下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。

A．維護(hù)客戶和公司的合法利益

B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

118．下列屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．交割倉(cāng)庫(kù)

119．下列對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證

D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

120．下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()。

A．毒品犯罪

B．黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪

C．貪污賄賂犯罪

D．盜竊犯罪

答案及解析

111．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

112．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

113．【答案】AC

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

114．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。

115．【答案】ABD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

116．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

117．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

118．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

119．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

120．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》第十六條的規(guī)定，毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。

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