期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

13.機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（ ）報告。

A.中國證監(jiān)會

B中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

14.中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行（ ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.定期

B.不定期

C.半年

D.1年

15.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。?）等監(jiān)管措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

16.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ）。

A.從業(yè)資格考試

B.從業(yè)資格注冊和公示

c.執(zhí)業(yè)行為準則

D.后續(xù)職業(yè)培訓

17.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取 （ ）。

A.責令改正

B.給予警告

c.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

18.有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

A.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務

B.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

c.在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時， 期貨從業(yè)人員及其所在機構未予以配合

D.期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起l0個 工作日內(nèi)向協(xié)會報告

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（責任編輯：中大編輯）

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