期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

51．期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（ ）。

A．標準倉單數(shù)量

B．可用庫容情況

C．為履約倉單數(shù)量

D．標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

52．期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

53．期貨交易所應當在每季度結(jié)束后（ ）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A．5

B．15

C．25

D．30

54．期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采?。?）。

A．拘留

B．相應的監(jiān)管措施

C．行政訴訟

D．民事訴訟

55．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。

A．1000萬元

B．6000萬元

C．8000萬元

D．8億元

56．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（ ）相互獨立、分別管理。

A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會員保證金賬戶

C．個人客戶保證金賬戶

D．特別結(jié)算會員保證金賬戶

57．全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A．次日結(jié)算后

B．當日結(jié)算前

C．當日結(jié)算后

D．次日結(jié)算前

58．申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（ ）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減（ ）。

A．注冊資本金額

B．凈資本金額

C．凈資產(chǎn)金額

D．負債金額

60．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )罰款。

A．1萬元以上l0萬元以下

B．10萬元以上

C．10萬元以上l00萬元以下

D．20萬元以上l00萬元以下

答案及解析

51．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

52．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

53．B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

54．B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

55．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。

56．A 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

57．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

58．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(二)擔任期貨公司、證券公司等金磁機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

59．B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

60．A【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

相關(guān)文章：

2012年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓練匯總

2012年期貨資格考試試題：基礎(chǔ)知識精選沖刺匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）