期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

21.題干.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。

A.2003年7月1日

B.2003年9月1日

C.2003年10月1日

D.2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

A.身份證復印件并加蓋推薦公司**

B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司**

C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D.人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

參考答案[C]

24.題干.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。

A.中國證監(jiān)會

B.上級主管部門

C.期貨交易所

D.國務院

參考答案[A]

25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。

A.國務院

B.上級主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。

A.中國證監(jiān)會

B.國家商務部

C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D.國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。

A.投資者所在的經(jīng)紀公司

B.投資者

C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D.期貨交易所

28.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3B.2C.5D.1

29.題干.期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制文本制度

C.內(nèi)部監(jiān)督體系

D.內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A.相互制約

B.相對獨立

C.齊全完備

D.分工負責

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（責任編輯：中大編輯）

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