期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

81.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ），建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

A.自身的經(jīng)營管理特點

B.領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)險偏好

C.股指期貨的市場狀況

D.自身的業(yè)務(wù)運作狀況

82．（ ）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

83．期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應(yīng)該做到（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

84．下列屬于期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)做的有（ ）。

A．完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

B．持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

C．加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理

D．督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

85．會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（ ）等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A．客戶開發(fā)人員

B．審核人員

C．相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

D．公司高級管理人員

86．對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（ ）。

A．批評

B．協(xié)會內(nèi)通報批評

C．通過媒體公開譴責(zé)

D．取消會員資格并公告

87．期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列（ ）措施。

A．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

D．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利

88．下列關(guān)手期貨公司首席風(fēng)險官的說法正確的是（ ）。

A．首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

B．首席風(fēng)險官向期貨公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C．首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

D．首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

89．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的免職，說法正確的有（ ）。

A．期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無任何理由免除其職務(wù)

B．期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

C．被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D．期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險官履行職費隋況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

90．期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（ ）違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公虱住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A．期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

B．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的

D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

答案及解析

81．AD【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條。

82．AC【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條。

83．ABCD【解析】略。

84．ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第五條。

85．ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第六條。

86．ABCD【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

87．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條，期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)。

88．ACD．【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

89．BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

90．ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保 的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)I的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造{成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的。

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