期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: （）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案B

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標準。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（）進行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 所在機構(gòu)

D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5；10

B: 10；20

C: 15；30

D: 7；14

參考答案[C]

37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（B）審批。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所會員大會

39題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

A: 非盈利企業(yè)法人

B.非盈利民間團體

C.官方機構(gòu)

D.按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40

題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

A: 企業(yè)法人

B.自然人

C.會員

D.國有企業(yè)

參考答案[C]

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