期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試備考強化階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》過關(guān)訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔( )責任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經(jīng)濟

2.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理申請之日起( )內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月

D．6個月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求( )的意見。

A．中國證監(jiān)會

B．國務(wù)院有關(guān)部門

C．全國人大常委會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

4.在我國設(shè)立期貨公司，應當在( )注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

5.期貨公司變更( )以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

6.期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )

A．1；3

B．3；3

C．1；6

D．3；6

7.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

8.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔。

A．期貨交易所

B．該會員

C．期貨交易所和該會員按比例

D．期貨交易所和該會員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

10.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于( )人。

A．3

B．5

C．7

D．15

答案及解析

一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。

2.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。

5.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

6.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

7.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

8.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

9.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

10.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

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（責任編輯：中大編輯）