期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

11．（ ）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

c．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

12．關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說(shuō)法不正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

C．應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

13．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

A．有限責(zé)任

B．買賣自負(fù)

C．依照契約分配

D．與期貨公司盈虧共擔(dān)

14．（ ）應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

A．期貨公司

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)金融期貨交易所

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

15．下列說(shuō)法不正確的是（ ）。

A．投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

B．期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)

C．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行

D．中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

16．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A．將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C．盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

17．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

A．了解客戶和分類管理

B．了解客戶和統(tǒng)一管理

C．服務(wù)客戶和分類管理

D．服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

18．期貨公司會(huì)員單位在給客戶開(kāi)戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

19．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（ ），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A．客戶資料管理機(jī)制

B．客戶糾紛處理機(jī)制

C．客戶投訴管理機(jī)制

D．客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

20．對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（ ）。

A．給予行政處罰

B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

c．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

D．取消會(huì)員資格并公告

答案及解析

11．B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

12．D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

13．B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。

14．A【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

15．B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。

16．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

17．A【解析】略。

18．C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

19．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

20．A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

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