期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

51

題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A: 崗位培訓(xùn)

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

參考答案B

52

題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。

A: 及時向主管部門報告

B.公平對待該投資者

C.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D.了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53

題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。

A: 雙方違約行為

B.違背誠實信用原則的行為

C.惡意進(jìn)行磋商

D.單方違約行為

參考答案B

54

題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無權(quán)代理

B.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

參考答案[D]

55

題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A: 不超過50%

B.不超過20%

C.不超過80%

D.不超過60%

參考答案[C]

56

題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。

A: 資金大戶

B.國外企業(yè)法人

C.期貨中介機(jī)構(gòu)

D.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

57

題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（B）收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

58

題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。

A: 半年

B.一年

C.三年

D.七年

參考答案[C]

59

題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B.原工作單位保衛(wèi)部門

C.原工作單位人事部門

D.戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60

題干: 下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B.合理性原則

C.制度先行原則

D.相互制約原則

參考答案[C]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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