期貨從業(yè)資格

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5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）。

A.銀行存款

B.國債

C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中央銀行票據(jù)

參考答案[ABCD]

7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

9.期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）。

A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

參考答案[ABCD]

10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。

A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

11.出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ）

A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D.理事會認(rèn)為必要時

參考答案[B]

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