期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

101．有下列（ ）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾3年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾8年

D．因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

102．申請人或者擬任人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。

A．擬任人死亡或者喪失行為能力

B．申請人依法解散

C．申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施

D．申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

103．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列（ ）申請材料。

A.申請書

B．任職資格申請表

C．擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

104．期貨公司董事長、總經理、首席風險官在（ ）等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A．失蹤

B．死亡

C．免職

D．喪失行為能力

105．期貨公司有下列（ ）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

A．任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員

B．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

C．未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

106．證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（ ）等制度。

A．業(yè)務規(guī)則

B．內部控制

C．風險隔離

D．合規(guī)檢查

107．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（ ）服務。

A．協助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

108．證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行（ ）等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

A．介紹業(yè)務規(guī)則

B．內部控制

C．合規(guī)檢查

D．風險控制

109．根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準

B．中國證監(jiān)會可以根據市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易

C．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

D．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異堂情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

110．根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是（ ）。

A．期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司60%股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定

B．期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核

C．期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

D．期貨公司應當根據《(期貨經紀合同)指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

答案及解析

101．BD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；(八)因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。

102.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查。

103．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

104．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

105．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。

106．ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

107．AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)

務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

108．ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

1109．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

第一百零五條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

110．BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)

（責任編輯：中大編輯）