期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

71．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．分類

B．流動(dòng)性

C．賬齡

D．可回收性

72．有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75％

B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％

C．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

73．有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列()臨時(shí)處置措施。

A．限制人金

B．限制出金

C．限制開倉

D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

74．期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．要求會(huì)員報(bào)告情況

B．要求客戶報(bào)告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

75．下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是()。

A．期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職

C．在中國證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

76．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持()等分開隔離。

A．財(cái)務(wù)

B．人員

C．經(jīng)營場所

D．結(jié)算系統(tǒng)

77．下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。

A．有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

78．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

A．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

B．模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

D．模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

79．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列()申請材料。

A．停業(yè)申請書

B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

80．下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是()。

A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

答案及解析

71．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

72．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

73．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉；(六)強(qiáng)行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。

74．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

75．【答案】AD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

76．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

77．【答案】ABD

【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

78．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；(二)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

79．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

80．【答案】AB

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

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