期貨從業(yè)資格

多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。

A.分類

B.流動(dòng)性

C.賬齡

D.可回收性

2.期貨公司可以采取以下( )形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

3.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.修改或者終止合約

4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( ) 。

A.保守國(guó)家秘密

B.保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密

C.保守投資者的商業(yè)秘密

D.保守投資者的個(gè)人隱私

5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

6.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，( )。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

7.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，( )。

A.對(duì)單位判處罰金

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

8.( )的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.證券交易所

D.保險(xiǎn)公司

9.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下( )可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

A.A市中級(jí)人民法院

B.B市中級(jí)的人民法院

C.D市中級(jí)的人民法院

D.D市E區(qū)人民法院

10.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

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