期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

101．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構(gòu)應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括()。

A．交易手續(xù)費

B．稅金

C．利息

D．保證金

102．期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應及時采取措施應對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D．期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

103．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

104．關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

105．關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B．買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為無異議

D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為有異議

106．期貨交易所在實施下列()行為造成客戶損失后，不承擔責任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

107．關(guān)于違約責任的承擔，下列說法正確的是()。

A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

108．期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。

A．違反法律的強制性規(guī)定

B．違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C．違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D．違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

109．全面結(jié)算會員期貨公司應當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務()。

A．信息公開制度

B．風險分散制度

C．風險隔離機制

D．保密制度

110．期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A．與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

答案及解析

101．【答案】ABC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

102．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

103．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

104．【答案】BD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

105．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

106．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

107．【答案】ABD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

108．【答案】AB

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

109．【答案】CD

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

110．【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書；在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；向客戶提供虛假成交回報；未將客戶交易指令下達到期貨交易所；挪用客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

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（責任編輯：中大編輯）