期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ）成交記錄。

A．一筆

B．多筆

C．無(不計人交易記錄)

D．具體情況具體分析

32．一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（ ）或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．上一年度資產(chǎn)負債表

B．上兩個年度資產(chǎn)負債表

C．最近三個年度資產(chǎn)負債表

D．公司成立以來的資產(chǎn)負債表

33．一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（ ）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．12個月

B．6個月

C．不超過3個月

D．不超過6個月

34．一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制包括( )。

A．決策和操作

B．決策的主體和操作程序

C．業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制

D．決策的客體、決策的主體、決策的方案-

35．期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（ ）。

A．評分為零

B．評分為負

C．不參加評分

D．評分為標準的一半

36．期貨公司會員不得為綜合評估得分在（ ）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．60

B．70

C．80

D．90

37．投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為（ ）。

A．5分

B．7分

C．10分

D．15分

38．投資者應當提供加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的（ ）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A．最近一年內(nèi)

B．最近二年內(nèi)

C．最近三年內(nèi)

D．最近五年內(nèi)

39．投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（ ）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A．投資收益

B．股票對賬單

C．交易時刻表

D．第三方資金對賬單

40．投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（ ）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

A．上一年度

B．最近連續(xù)兩個年度

C．最近連續(xù)6個月

D．最近連續(xù)三個月

答案及解析

31．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

32．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。

35．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

36．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

37．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

38．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

39．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

40．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

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（責任編輯：中大編輯）