期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

參考答案：D

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。（ ）

A.五；一萬元以上十萬元以下

B.五；二萬元以上二十萬元以下

C.三；二萬元以上二十萬元以下

D.三；一萬元以上十萬元以下

參考答案：B

答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者 造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以 上五十萬元以下罰金。

53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.天嘯公司承擔(dān)

B.笑天承擔(dān)

C.天嘯與笑天同時承擔(dān)

D.該交易無效

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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