期貨從業(yè)資格

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91．非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

92．有下列()情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的

B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D．以其他方法操縱期貨交易價格的

93．()違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

A．社會保障基金管理機構(gòu)

B．住房公積金管理機構(gòu)

C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

94．銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

A．票據(jù)

B．存單

C．資信證明

D．信用證

95．交割倉庫逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，由()承擔(dān)責(zé)任。

A．期貨公司

B．交割倉庫

C．期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

96．期貨公司的下列()無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

97．人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取()措施。

A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B．強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

98．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

99．當(dāng)符合下列()條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B．該民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)

C．該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D．期貨公司在管理上有過錯

100．對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)()來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A．無效行為

B．損失

C．過錯

D．無效行為與損失之間的因果關(guān)系

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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