期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

41．下列關(guān)于美國期貨市場中介結(jié)構(gòu)的說法不正確的是（ ）。

A．期貨傭金商可以獨立開發(fā)客戶和接受指令

B．介紹經(jīng)紀商在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人

C．期貨交易顧問為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預(yù)測

D．介紹經(jīng)紀商主要的業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，不必通過期貨傭金商進行結(jié)算

42．開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。

A．5

B．15

C．20

D．30

43．在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為稱為（ ）。

A．期權(quán)交易

B．過度投機

C．套利交易

D．期貨投機

44．某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。

A．2825

B．2821

C．2820

D．2818

45．無風(fēng)險利率水平也會影響期權(quán)的時問價值，當利率提高時，期權(quán)的時間價值會（ ）。

A．增加

B．減少

C．上下劇烈波動

D．上下輕微波動

46．以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（ ）。

A．期貨的結(jié)算實行逐日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)；當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

47．賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益是（ ）。

A．無限大的

B．所收取的全部權(quán)利金

C．所收取的全部盈利及履約保證金

D．所收取的全部權(quán)利金以及履約保證金

48．（ ）是金融市場上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價格均可根據(jù)它來確定。

A．利率

B．基準利率

C．拆放利率

D．票面利率

49．對于會員或客戶的持倉，距離交割月份越近，限額規(guī)定就（ ）。

A．越低

B．越高

C．根據(jù)價格變動情況而定

D．與交割月份遠近無關(guān)

50．和單向的普通投機交易相比，套利交易具有的特點是（ ）。

A．成本較高

B．風(fēng)險較小

C．高風(fēng)險高利潤

D．保證金比較高

答案及解析

41．D【解析】介紹經(jīng)紀商主要的業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。

42．A【解析】開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進行。

43．D【解析】在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為稱為期貨投機。

44．C【解析】當買人價大于、等于賣出價時則自動撮合成交，撮合成交價等于買入價、賣出價和前一成交 價三者中居中的一個價格。

45．B【解析】無風(fēng)險利率水平也會影響期權(quán)的時間價值，當利率提高時，期權(quán)的時間價值會減少。不過， 利率水平對期權(quán)的時間價值的影響是十分有限的。

46．D【解析】期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在 持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶 上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬 戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將 超過部分提現(xiàn)；當客戶處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金 余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證 金，否則就會被強制平倉。這意味著客戶平倉之后 的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額加上追加保證金 與提現(xiàn)部分和最終數(shù)額之差。

47．B【解析】賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益為： 所收取的全部權(quán)利金。

48．B【解析】基準利率是金融市場上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價格均可根據(jù)它來確定。

49．A【解析】隨著交割月的臨近，規(guī)定會員或客戶的持倉的限額降低，以保證到期日的順利交割。

50．B【解析】考查套利交易的特點

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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