期貨從業(yè)資格

多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

21.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

A.因果聯(lián)系原則

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則

C.責(zé)任自負(fù)原則

D.公平責(zé)任原則

22.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。

A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的

B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C.客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

23.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列( )規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

24.明達(dá)期貨公司與客戶(hù)吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是( )。

A.如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

25.期貨公司的下列( )行為無(wú)效。

A.私下對(duì)沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉(cāng)行為

D.與客戶(hù)對(duì)賭行為

26.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

27.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.合理性

C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.公司經(jīng)營(yíng)狀況

28.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以( )作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B.是否誠(chéng)信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合固定的任職條件

29.期貨交易活動(dòng)實(shí)行( )原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

30.保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括( )。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

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