期貨從業(yè)資格

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二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

61．期貨公司有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

62．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A．拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B．未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D．擅自從事期貨業(yè)務(wù)

63．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。

A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有"期貨交易所"的字樣

B．期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為

C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D．期貨交易所終止時應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報證監(jiān)會備案

64．會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會。

A．會員資格審查

B．紀(jì)律處分

C．調(diào)解

D．財務(wù)和技術(shù)

65．下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是()。

A．理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

B．理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C．理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理

D．理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

66．公司制期貨交易所股東大會行使下列()職權(quán)。

A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

67．公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是()。

A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

68．公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括()。

A．主持股東大會

B．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C．檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告

D．主持董事會會議和董事會日常工作

69．期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

A．會員資格的取得條件和程序

B．會員資格的變更條件和程序

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法

70．公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是()。

A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

61．【答案】BCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。

62．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

63．【答案】BC

【解析】A選項中經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所字樣；D選項中期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

64．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

65．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

66．【答案】BCD

【解析】公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。

67．【答案】BC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。

68．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告。副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。

69．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

70．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規(guī)定的義務(wù)。第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

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