期貨從業(yè)資格

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))

1．期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A．全國人民代表大會(huì)

B．全國人大常委會(huì)

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C．保證合約的履行

D．按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

3．在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

4．期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．變更3％以上的股權(quán)

D．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

5．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。

A．會(huì)員

B．期貨交易所

C．期貨交易公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6．根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易公司

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7．實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

A．結(jié)算擔(dān)保金

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C．結(jié)算準(zhǔn)備金

D．風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

8．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

A．主任會(huì)議

B．主席會(huì)議

C．特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D．全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

9．國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

A．保障基金

B．風(fēng)險(xiǎn)基金

C．儲備基金

D．準(zhǔn)備基金

10．期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

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