期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

111．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的是（ ）。

A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金

B．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之二十五繳納形成

C．期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)

D．期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金

112．《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十三條修改為："公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的( )。"

A．處三年以下有期徒刑或者拘役

B．處五年以下有期徒刑或者拘役

C．?dāng)?shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)

D．?dāng)?shù)額巨大的，處七年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)

113．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的（ ）等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A．報(bào)表

B．賬簿

C．審計(jì)報(bào)告

D．財(cái)務(wù)憑證

114．期貨投資者保障基金的（ ）報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

A．財(cái)務(wù)憑證

B．決算

C．年度收支計(jì)劃

D．報(bào)表

115．期貨公司因（ ）等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A．國家政策調(diào)整

B．嚴(yán)重違法違規(guī)

C．遭遇不可抗力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制不力

116．對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列（ ）原則予以補(bǔ)償。

A．對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含l0萬元)的部分全額補(bǔ)償

B．對每位個(gè)人投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償

C．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償

D．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償

117．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（ ）內(nèi)容。

A．保證金標(biāo)準(zhǔn)

B．結(jié)算流程

C．爭議處理方式

D．不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

118．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。

A．國務(wù)院

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

119．下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說法正確的是（ ）。

A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不能相應(yīng)扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

120．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B．應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．在年度終了后的2個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

答案及解析

111．ACD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九條、第十二條規(guī)定。

112．BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為："公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

113．ABD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料。確 保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

114．BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

115．BD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

116．ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補(bǔ)償。

117．ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(二)保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)結(jié)算流程；(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(十)爭議處理方式。

118．BD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。

119．BCD【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

120．BD【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

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