期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

51.下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的是( )。

A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險官，當(dāng)出現(xiàn)以下( )情形時，公司董事會可以免除其職務(wù)。

A．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的( )。

A．商業(yè)秘密

B．客戶信息

C．商業(yè)計劃

D．股東信息

54.( )依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)( )。

A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．及時匯報風(fēng)險情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在( )，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B．投資者風(fēng)險控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是( )。

A．投資品種價值本身發(fā)生變化

B．期貨市場波動

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險

58.下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是( )。

A．期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費

B．保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

C．期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨公司收取的交易手續(xù)費

59.有權(quán)指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)代為管理保障基金的機構(gòu)是( )。

A．證監(jiān)會

B．證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．財政部

D．商務(wù)部

60.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)( )的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

D．期貨公司出現(xiàn)虧損

答案及解析

51.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

52.【答案】ABC

【解析】在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人不屬于《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定的首席風(fēng)險官不得作為的行為。

53.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

54.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

55.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，及時匯報風(fēng)險情況是首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，而不屬于不得作為的行為。

56.【答案】CD

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

57.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

58.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

59.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

60.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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