期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試備考強化階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》過關訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

11.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

12.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

A．經(jīng)營計劃

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發(fā)起人名單及其審計報告

13.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結算

B．統(tǒng)一風險管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財務管理

14.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

A．申請期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D．期貨公司的設立

15.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

17.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

A．防范經(jīng)營風險

B．規(guī)范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有( )。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

19.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有( )。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是( )。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

答案及解析

11.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理期貨市場的監(jiān)管職責。

12.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。

13.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。

15.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

16.【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

17.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

18.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

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（責任編輯：中大編輯）