期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

91．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

92．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A．收付、存取期貨保證金

B．代理客戶從事期貨交易

C．將客戶介紹給期貨公司

D．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

93．有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假

B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合

94．下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是()。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3％以上股權(quán)的單位任職的人員

95．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的人員包括()。

A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

B．法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

C．曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

D．在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

96．中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。

A．審核材料

B．考察談話

C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D．公開選舉

97．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果

B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C．一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

98．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)()。

A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

99．全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外()。

A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

100．期貨公司被期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．接納為會員

B．要求追加保證金

C．暫停會員資格

D．終止會員資格

答案及解析

91．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

92．【答案】ABD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

93．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；(二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。

94．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％1；2k：P&權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

95．【答案】AC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

96．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

97．【答案】ABD．

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

98．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，7證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

99．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

100．【答案】ACD

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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