期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

46.【答案】B

【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。

47.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。

48.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

49.【答案】B

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

50.【答案】A

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

51.【答案】D

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

52.【答案】D

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

53.【答案】B

【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

54?！敬鸢浮緽

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。

55.【答案】C

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。

56.【答案】A

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條規(guī)定。

57.【答案】D

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

58.【答案】C

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出示警示函等監(jiān)管措施。

59.【答案】B

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。

60.【答案】B

【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

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（責任編輯：中大編輯）

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