期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理(    )等業(yè)務(wù) 的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

102．證券公司只能接受(    )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A．控股

B．全資擁有

C．被同一機(jī)構(gòu)控制

D．具有長期合作關(guān)系

103．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合(    )風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 150％

C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80％

104．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合(    )條件。

A．申請日前 3 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

105．非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向(    )提出。

A．全面結(jié)算會員期貨公司

B．特別結(jié)算會員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶

106．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(    )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算 業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司

C．非結(jié)算會員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會員期貨公司

107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于(    )。

A．人民幣 9000 萬元

B．人民幣 5000 萬元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 7％

D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 6％

108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合(    )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元

B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％

109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到(    )。

A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B．謹(jǐn)慎選擇投資者

C．不欺詐客戶

D．不為不正當(dāng)競爭行為

110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有(    )。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時，可以將"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能 力的負(fù)債項(xiàng)目加回

B．除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時予以 調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說 明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

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