期貨從業(yè)資格

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111．下列人員需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的是()。

A．研發(fā)負責(zé)人

B．期貨公司法定代表人

C．經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D．財務(wù)負責(zé)人

112．風(fēng)險監(jiān)管報表包括()。

A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表

B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表

D．客戶分離資產(chǎn)報表

113．非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向()提出。

A．全面結(jié)算會員期貨公司

B．特別結(jié)算會員期貨公司

C．期貨交易所

D．客戶

114．客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項為()。

A．有效期限

B．買賣方向

C．開倉方向

D．成交價格

115．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認定合同無效的是()。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

116．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是()。

A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D．為客戶提供融資的利率約定

117．下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。

A．維護客戶和公司的合法利益

B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會

118．下列屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是()。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．交割倉庫

119．下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證

D．堅持客戶利益高于一切的原則

120．下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()。

A．毒品犯罪

B．黑社會性質(zhì)的組織犯罪

C．貪污賄賂犯罪

D．盜竊犯罪

答案及解析

111．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。

112．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管報表，包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

113．【答案】AC

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

114．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

115．【答案】ABD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

116．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

117．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

118．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

119．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

120．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《刑法修正案(六)》第十六條的規(guī)定，毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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