期貨從業(yè)資格

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81．金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下()等幾個(gè)方面。

A．規(guī)范的期貨合約

B．保證金制度

C．期貨價(jià)格制度

D．交割期制度

82．關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()。

A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取

83．以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有()。

A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金

B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度

D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

84．交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，()。

A．而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性

B．一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所

C．必須以書(shū)面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

85．下列()期貨品種采用的是集中交割方式。

A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥

C．PTA

D．玉米

86．期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實(shí)行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險(xiǎn)很小，但也相應(yīng)增加了成本，期貨交易成本有()。

A．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

B．傭金

C．交易手續(xù)費(fèi)

D．保證金利息

87．賣(mài)出套期保值主要用于()情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌

B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌

C．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲

D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

88．銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有()。

A．智利大型銅礦工人罷工

B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)人銅

D．替代品的出現(xiàn)

89．在()的情況下，買(mǎi)進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。

A．基差從-20元／噸變?yōu)?30元／噸

B．基差從20元／噸變?yōu)?0元／噸

C．基差從-40元／噸變?yōu)?30元／噸

D．基差從40元／噸變?yōu)?0元／噸

90．下面關(guān)于基差交易的說(shuō)法正確的有()。

A．買(mǎi)賣(mài)期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來(lái)確定的

B．基差交易大都是和投機(jī)交易結(jié)合在一起進(jìn)行的

C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式

D．通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值

答案及解析

81．【答案】ABCD

【解析】金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括：①規(guī)范的期貨合約；②保證金制度；③期貨價(jià)格制度；④交割期制度；⑤期貨交易時(shí)間制度；⑥傭金制度。

82．【答案】BCD

【解析】交易所按向會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)收入(含向會(huì)員優(yōu)惠減收部分)20％的比例，從管理費(fèi)用中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

83．【答案】ACD

【解析】起始保證金是依其合約價(jià)值定出一定比例交易所需的資金，而維持保證金是當(dāng)期貨契約價(jià)格發(fā)生變動(dòng)造成保證金成數(shù)不足時(shí)所需補(bǔ)繳之金額。

84．【答案】ACD

【解析】交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，在第二天開(kāi)市前30分鐘通知交易所，遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所。

85,【答案】AC

【解析】我國(guó)上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。陰極銅是上海期貨交易所的交易品種。

86．【答案】BCD

【解析】期貨交易所進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，在交割倉(cāng)庫(kù)交割，產(chǎn)生倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)；而在期貨交易過(guò)程中，成本不包含倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。

87．【答案】ABD

【解析】C項(xiàng)情況出現(xiàn)時(shí)，一般采取買(mǎi)人套期保值方式。

88．【答案】AC

【解析】反向市場(chǎng)中，現(xiàn)貨價(jià)格大于期貨價(jià)格，可能是現(xiàn)貨的需求突然增加或供給下降造成的，A項(xiàng)中造成銅供給下降；C項(xiàng)中消費(fèi)國(guó)大量購(gòu)人銅使得銅供給下降。

89．【答案】AD

【解析】基差走弱時(shí)，買(mǎi)入套期保值者能得到保護(hù)并有盈余，AD兩個(gè)選項(xiàng)為基差走弱的情況。

90．【答案】CD

【解析】基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式?；罱灰状蠖际呛吞灼诒Ｖ到灰捉Y(jié)合在一起進(jìn)行的。

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