期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

71．下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是()。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

72．期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()0

A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

73．期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

A．明晰職責

B．審慎監(jiān)督

C．強化制衡

D．加強風險管理

74．客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中()。

A．指定受托人及明確其受托權限

B．約定聯(lián)絡方式

C．約定指令下達方式

D．預留受托人簽字

75．中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。

A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

C．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

D．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

76．中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。

A．從業(yè)資格的認定

B．從業(yè)資格的管理

C．從業(yè)資格的撤銷

D．組織從業(yè)資格考試

77．對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()措施。

A．責令改正

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．罰款

78．甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當()。

A．堅決予以抵制

B．及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C．機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D．直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

79．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．金融期貨結算業(yè)務資格申請書

B．從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

80．全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

答案及解析

71．【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

72．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

73．【答案】ACD

【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

74．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

75．【答案】ABCD．

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。

76．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

77．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

78．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

79．【答案]ABCD

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

80．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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（責任編輯：中大編輯）