期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（ ）。

A．商品期貨合約

B．金融期貨合約

C．期權(quán)合約

D．國(guó)際貨物買賣合約

2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（ ）。

A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

C．丙為某上市公司

D．丁為某國(guó)有公司

3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。

A．公開(kāi)

B．公平

C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（ ）。

A．保證金制度

B．結(jié)算擔(dān)保金制度

C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（ ）。

A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C．未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（ ）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

8.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取（ ）監(jiān)管措施。

A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

B．責(zé)令停業(yè)整頓

C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

9.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（ ）。

A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（ ）。

A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

C．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

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