期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺訓練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計( )次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A．3

B．4

C．5

D．6

42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A．2

B．3

C．5

D．7

43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起 ( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，( )。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A．前一交易日

B．當日

C．下一交易日

D．次日

47.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。

A．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循( )結(jié)算制度。

A．每日無負債

B．每周無負債

C．每月無負債

D．每年度無負債

49.期貨公司因( )提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。

A．過失

B．重大過失

C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)( )原則確定當事人的民事責任。

A．無過錯責任

B．過錯責任

C．嚴格責任

D．公平責任

答案及解析

41.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

46.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵H前一交易H該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

48.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每H無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當遵循每H無負債結(jié)算制度。

49.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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