期貨從業(yè)資格

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81．申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C．有履行職責(zé)所必需的時間和精力

D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

82．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．2名推薦人的書面推薦意見

D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

83．制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。

A．規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

B．防范和隔離風(fēng)險

C．維護期貨市場的秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

84．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

85．證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．責(zé)令其限期整改

B．經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C．處以罰款

D．對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

86．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A．分類

B．賬齡

C．流動性

D．可回收性

87．風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。

A．期貨公司法定代表人

B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C．財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

D．制表人

88．期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．直接對公司進行現(xiàn)場檢查

C．要求期貨公司補充更正

D．要求期貨公司限期報送

89．下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

A．操縱期貨交易價格

B．欺詐投資者

C．內(nèi)幕交易

D．協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

90．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A．謹(jǐn)慎

B．誠實

C．客觀

D．毫無保留

答案及解析

81．【答案]ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

82．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)資質(zhì)測試合格證明；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

83．【答案】ABD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

84．【答案】ABCD

【解析】除了以上四項外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

85．【答案】AB

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

86．【答案】AC

【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整

87．【答案】ABCD

【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。

88．【答案】CD

【解析】期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

89．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格；(二)欺詐投資者；(三)內(nèi)幕交易；(四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

90．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

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