期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

53.期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）

A.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;

B.期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;

C.期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;

D.期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

答案：[AC]

54.關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）

A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。

答案：[AD]

55.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;

D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;

答案：[ABCD]

56.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）。

A原因.

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.還應當向公司全體董事書面報告

答案：[ABCD]

57.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

58.下列說法正確的有：（ ）

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束;

B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結(jié)束;

C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;

D.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。

答案：[AD]

59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。

A:與會員資格相應的會員資格費

B:與會員資格相應的會員交易席位

C:應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

60.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

答案：[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）

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