期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

21．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．3日

B．5日

C．10日

D．15日

22．我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。

A．總經(jīng)理

B．理事長(zhǎng)

C．獨(dú)立董事

D．會(huì)員代表

23．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．5日

B．7日

C．10日

D．15日

24．關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是()。

A．理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B．理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

C．期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

D．理事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)1次

25．我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)?)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

26．在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的()是法定代表人。

A．監(jiān)事長(zhǎng)

B．理事長(zhǎng)

C．總經(jīng)理

D．董事長(zhǎng)

27．下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

D．?dāng)M定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

28．我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于()。

A．1人

B．3人

C．5人

D．7人

29．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A．2個(gè)月

B．3個(gè)月

C．5個(gè)月

D．6個(gè)月

30．()不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．全面結(jié)算會(huì)員

B．特別結(jié)算會(huì)員

C．交易結(jié)算會(huì)員

D．普通結(jié)算會(huì)員

答案及解析

21．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

22．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

23．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

24．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。

25．【答案】B"

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

26．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

27．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。

28．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

29．【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

30．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

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