期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

31．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是(  )。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證

D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

32．我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是(  )。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

33．具有從事期貨業(yè)務(wù)(  )以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、 高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A．3 年

B．5 年

C．8 年

D．10 年

34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào) 查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )內(nèi)向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2 個(gè)工作日

B．3 個(gè)工作日

C．5 個(gè)工作日

D．7 個(gè)工作日

35．期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相 應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(  )。

A．2 個(gè)月

B．3 個(gè)月

C．6 個(gè)月

D．12 個(gè)月

36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付"手續(xù)費(fèi)"。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后， 仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取"手續(xù)費(fèi)"400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成(  )。

A．走私罪

B．洗錢罪

C．逃匯罪

D．單位受賄罪

37．某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定 為(  )。

A．受賄罪

B．詐騙罪

C．敲詐勒索罪

D．受賄罪與敲詐勒索罪

38．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是(  )。

A．維護(hù)客戶和公司的合法利益

B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的， 證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．1 個(gè)工作日

B．2 個(gè)工作日

C．3 個(gè)工作日

D．5 個(gè)工作日

40．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由(  )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。

A．銀監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨公司

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