期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試備考強化階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》過關(guān)訓(xùn)練題，希望對您參加本次考試有所幫助！

11.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行( )。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__________億元。( )

A．2；5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

14.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)( )至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予( )。

A．紀律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。( )

A．5；中國證監(jiān)會

B．10；中國證監(jiān)會

C．5；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；期貨業(yè)協(xié)會

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是( )。

A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．10

D．20

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案及解析

11.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

12.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

13.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

14.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

15.【答案】B

【解析】根據(jù)手續(xù)費《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

17.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

18.【答案】c

【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

19.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起l0個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

20.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）