期貨從業(yè)資格

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41．期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A．每周交易閉市

B．每年財務(wù)結(jié)算

C．每次交易完成

D．每日交易閉市

42．我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A．10日

B．20日

C．30日

D．14日

43．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

A．拘留

B．傳訊

C．提示

D．限制人身自由

44．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

45．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A．10人

B．15人

C．8人

D．30人

46．期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，()風(fēng)險管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D．由期貨公司自主決定降低或者提高

47．非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。

A．銀監(jiān)會

B．證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

48．非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A．大于

B．小于

C．小于等于

D．大于等于

49．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定()，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度

B．人事管理制度

C．財務(wù)管理制度

D．績效管理制度

50．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在()關(guān)系。

A．親屬

B．近親屬

C．同學(xué)

D．朋友

答案及解析

41．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

42．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

43．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

44．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

45．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

46．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

47．【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

48．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。

49．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

50．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

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