期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

51．對于期貨投資系統(tǒng)風(fēng)險或整個市場的風(fēng)險，可以運(yùn)用()來進(jìn)行控制和回避。

A．指數(shù)期貨交易

B．投資組合的分散化和多CTA策略

C．保護(hù)性止損

D．期貨加期權(quán)

52．下列投資對象不涉及股票、債券的基金類型是()。

A．共同基金

B．對沖基金

C．期貨投資基金

D．證券投資基金

53．期貨投資基金的主要管理人是()。

A．CTA

B．CPO

C．FCM

D．TM

54．下列對期貨投資基金投資限制的敘述中錯誤的是()。

A．基金不得購買不動產(chǎn)并且不得為他人的借貸行為做擔(dān)保

B．基金所持有的流動性差的資產(chǎn)不得超過基金總資產(chǎn)的10％

C．基金不得投資于高風(fēng)險的金融衍生品

D．基金不得同和基金有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員進(jìn)行交易

55．美國的()是一個完全獨(dú)立的準(zhǔn)司法性質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)。

A．商品期貨交易委員會(CFTC)

B．證券交易委員會(SEC)

C．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)

D．管理期貨協(xié)會(MFA)

56．()是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險。

A．法律風(fēng)險

B．信用風(fēng)險

C．市場風(fēng)險

D．操作風(fēng)險

57．如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是()。

A．有廣度的

B．窄的

C．缺乏深度的

D．有深度的

58．()是亞太地區(qū)最大的一家融證券、期貨交易于一體的交易所，它的風(fēng)險管理系統(tǒng)非常完善。

A．中國金融期貨交易所

B．東京證券交易所

C．印度證券交易所

D．香港交易所

59．()反映期貨非理性波動的程度。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

D．期貨價格變動率

60．期貨公司通常采用的風(fēng)險管理措施不包括()。

A．控制客戶信用風(fēng)險

B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度

C．嚴(yán)格經(jīng)營管理

D．對客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止

答案及解析

51．【答案】A

【解析】BCD三項只能回避非系統(tǒng)風(fēng)險。

52．【答案】C

【解析】期貨投資基金的投資對象主要是在交易所交易的期貨和期權(quán)，不涉及股票、債券和其他金融資產(chǎn)。

53．【答案】B

【解析】CPO是基金的主要管理人，是基金的設(shè)計者和運(yùn)作的決策者，負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式、選擇基金主要成員、決定基金投資方向等。

54．【答案】C

【解析】基金主要投資于政府債券和衍生品。衍生品主要包括商品期貨、金融期貨、遠(yuǎn)期合約、商品和金融期權(quán)和其他金融衍生品合約。

55．【答案】B

【解析】美國的證券交易委員會是一個完全獨(dú)立的準(zhǔn)司法性質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)，不受任何政府機(jī)構(gòu)、政黨和上市公司的影響，統(tǒng)一管理和監(jiān)管全國證券活動。

56．【答案】A

【解析】法律風(fēng)險是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為與相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險。如有的機(jī)構(gòu)不具有期貨代理資格，投資者與其簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同就不受法律保護(hù)，投資者如果通過這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易就有法律風(fēng)險。

57．【答案】B

【解析】廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力，如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么市場就是有廣度的；而如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是窄的。

58．【答案】D

【解析】香港交易所是亞太地區(qū)最大的一家融證券、期貨交易于一體的交易所，它成功地推出了恒生指數(shù)期貨和期權(quán)，在眾多的成功因素中最有力的是它的風(fēng)險管理系統(tǒng)。

59．【答案】C

【解析】現(xiàn)價期價偏離率=塑貨筆箍護(hù)×100％，該指標(biāo)反映期貨非理性波動的程度。現(xiàn)價期價偏離率越大，期貨價格波動越離譜。

60．【答案】D

【解析】期貨公司通常采用的風(fēng)險管理措施有：控制客戶信用風(fēng)險；嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度；嚴(yán)格經(jīng)營管理；加強(qiáng)對從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力。

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