期貨從業(yè)資格

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四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

(一)

甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和乙簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)人了6手7月份合約。誰(shuí)料到，剛買(mǎi)入后該合約就一直下跌，乙只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。

161．下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。

A．乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、

B．乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C．該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D．該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

162．如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。

A．A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B．賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費(fèi)，稅金，利息

C．甲對(duì)乙有直接追索權(quán)

D．A期貨公司可以向乙追償

163．如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是()。

A．期貨公司所在地基層人民法院

B．期貨公司所在地中級(jí)人民法院

C．甲住所地基層人民法院

D．甲住所地中級(jí)人民法院

164．對(duì)于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A．乙

B．期貨公司

C．期貨公司和乙承擔(dān)連帶責(zé)任

D．甲自行承擔(dān)

165．在訴訟過(guò)程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請(qǐng)，主張對(duì)下列財(cái)產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準(zhǔn)的是()。

A．凍結(jié)專(zhuān)用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

B．凍結(jié)期貨公司客戶資金

C．凍結(jié)期貨公司自有資金

D．限制期貨公司財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓

(二)

A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。

166．此時(shí)期貨公司應(yīng)該()。

A．允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

B．對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)

C．勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)

D．對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

167．如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A．全部由客戶承擔(dān)

B．全部由期貨公司承擔(dān)

C．由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

168．如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行乎倉(cāng)所造成的損失應(yīng)()。

A．全部由客戶承擔(dān)

B．全部由期貨公司承擔(dān)

C．期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

169．本案中，假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由()承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

D．客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

170．如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A．期貨公司

B．客戶

C．雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

D．由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

答案及解析

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

(一)

161．【答案】D

【解析】甲乙之間簽訂有書(shū)面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買(mǎi)賣(mài)期貨，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對(duì)期貨的所有權(quán)，乙又應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，當(dāng)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)競(jìng)合時(shí)，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當(dāng)事人只能選擇其一請(qǐng)求賠償，故選D。

162．【答案】AB

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本身是違法的，因此無(wú)權(quán)向乙追償。

163．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B符合題意。

164．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

165．【答案】AB

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。客戶資金不屬于期貨公司財(cái)產(chǎn)，不得采取保全措施。

(二)

166．【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。

167．【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

168．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。

169．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。本題中客戶具有過(guò)錯(cuò)，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。

170．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

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