期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)填空

四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）

自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）

期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）

推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過____。（46）公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）

《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（7）

機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近____內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）

二、向證監(jiān)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）

三、向協(xié)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。（27）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（28）

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（28）

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