期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

81．在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)(    )情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

82．發(fā)生(    )重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D．期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，(    )對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。

A．證券公司

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括(    )。

A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)

B．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 5％以上

C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)

D．單個(gè)股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例 增加到 10％以上

85．期貨公司有(    )情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．?dāng)M更換人事經(jīng)理

B．客戶發(fā)生透支、穿倉(cāng)

C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形

86．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的(    )滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．現(xiàn)金流量表

B．資產(chǎn)負(fù)債表

C．凈資本

D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

87．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行(    ) 職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn) 保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是(    )。

A．監(jiān)事

B．工會(huì)主席

C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．高級(jí)管理人員

89．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取(    )措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng) 營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有(    )行為。

A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息

C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

D．代理客戶從事期貨交易

相關(guān)文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)模擬沖刺題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)