期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是(  )

A．主要部門負責人情況表

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包 括(   )。

A．變更住所申請書

B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C．變更住所的詳細計劃

D．申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(  )統(tǒng)一印制。

A．國務院

B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會

24．期貨公司應當設(  )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進 行監(jiān)督、檢查。

A．監(jiān)事會

B．獨立董事

C．首席風險官

D．首席執(zhí)行官

25．期貨公司應當設立(  )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法 合規(guī)性進行審查、稽核。

A．結算 B．交易

C．合規(guī) D．法律

26．期貨交易所應當在(  )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的 會計師事務所審計的財務會計報告。

A．每一季度結束后 15 日內    

B．每一季度結束后 30 日內

C．每一年度結束后 4 個月內   

D．每一年度結束后 30 日和每一季度結束后 15 日內

27．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(  )優(yōu)先。

A．客戶利益

B．社會利益

C．公司利益

D．國家利益

28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、 準確、完整；對報告內容有異議的，應當(  )。

A．向董事會報告

B．拒絕簽字

C．向證監(jiān)會報告

D．注明自己的意見和理由

29．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知(  )，并向 其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A．全體股東

B．證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．全體客戶

30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告， 單處或者并處(  )以下罰款。

A．3 萬元

B．5 萬元

C．10 萬元

D．20 萬元

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（責任編輯：中大編輯）

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