期貨從業(yè)資格

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四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，有1個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi))

(一)

錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

根據(jù)以上信息回答下列問題：

161．錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。

A．年滿18周歲

B．已被期貨公司聘用

C．具有完全民事行為能力

D．高中以上文化程度

162．錢某通過資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司

163．假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司()。

A．不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

B．可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務(wù)

D．必須解聘錢某

164．假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司()。

A．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B．應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C．應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

165．接上題，期貨公司為了維護(hù)公司名譽(yù)，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實(shí)，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進(jìn)行報告，對此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司實(shí)施()監(jiān)管措施。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

(二)

王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達(dá)指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風(fēng)險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認(rèn)為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問題：

166．期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

A．向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風(fēng)險

B．期貨公司通知王某追加保證金

C．百般勸甲下達(dá)指令買入

D．未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

167．王某在該案中受到的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A．王某

B．期貨公司

C．王某承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

D．期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

168．針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以()。

A．在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸

B．在王某提供抵押后為其保留頭寸

C．繼續(xù)為其保留頭寸

D．強(qiáng)行平倉

169．期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20％的利潤，沒有任何風(fēng)險"的做法違反了()規(guī)定。

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

170．針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，有1個或者1個l?2Jz的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi))

(一)

161．【答案】ACD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。B項(xiàng)屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)滿足的條件。

162．【答案】A

【解析】期貨從業(yè)資格考試是由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的，通過該考試的，由期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

163．【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，錢某雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用錢某，但其在公司中不得開展期貨業(yè)務(wù)活動。

164．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

165．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

(二)。

166．【答案】ACD

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

167．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。本題中，期貨公司向王某承諾沒有任何風(fēng)險，未經(jīng)王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

168．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

169．【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

170．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定。

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