期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

36.下列說法正確的有（ ）。

A.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元

B.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

c.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人 民幣3000萬元

D.期貨公司的凈資本不得低于1500萬元37.凈資本的計算公式錯誤的有（ ）。

A.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一/+其他調(diào)整項

B.凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一/+其 他調(diào)整項

C.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值一/+其他調(diào)整項

D.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值一客戶未足額追加的 保證金

38.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng) 當要求期貨公司限期報送或者補充更正

B.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當要求期 貨公司限期報送或者補充更正

c.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當要求期 貨公司限期報送或者補充更正

D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān) 會派出機構(gòu)應(yīng)當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會 計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定 標準

39.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不包括（ ）。

A.流動資產(chǎn)

B.最低額度保證金

c.最低額度風(fēng)險準備金

D.最低限額的結(jié)算準備金

判斷題

1.凈資本是在期貨公司資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。 （ ）

2.期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取相同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 （ ）

3.期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（ ）

4.期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 （ ）

5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最低的比例進行風(fēng)險調(diào)整。 （ ）

6.期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取相同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時

符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。 （ ）

7.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金_/+其他調(diào)整項。 （ ）

8.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 （ ）

9.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額。 （ ）

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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