期貨從業(yè)資格

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71．下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

72．期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()0

A．變更法定代表人申請(qǐng)書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

73．期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

A．明晰職責(zé)

B．審慎監(jiān)督

C．強(qiáng)化制衡

D．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

74．客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

A．指定受托人及明確其受托權(quán)限

B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．預(yù)留受托人簽字

75．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有()。

A．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

B．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

C．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

D．詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

76．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。

A．從業(yè)資格的認(rèn)定

B．從業(yè)資格的管理

C．從業(yè)資格的撤銷

D．組織從業(yè)資格考試

77．對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

A．責(zé)令改正

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．罰款

78．甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

A．堅(jiān)決予以抵制

B．及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C．機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

D．直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

79．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

80．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有()。

A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

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