期貨從業(yè)資格

2012年期貨從業(yè)資格考試備考強(qiáng)化階段，小編特為您搜集整理了2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)訓(xùn)練題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.我國(guó)制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括( )。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列( )情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C．成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列( )行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是( )。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

6.期貨交易所實(shí)施下列( )行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

7.設(shè)立期貨交易所可以采用( )的組織形式。

A．會(huì)員制

B．合伙制

C．公司制

D．個(gè)人獨(dú)資制

8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是( )。

A．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B．發(fā)布市場(chǎng)信息

C．監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

9.在下列( )情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B．1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

C．理事會(huì)認(rèn)為必要

D．理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是( )。

A．該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

D．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

答案及解析

二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(五)合并、分立或者解散；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

4.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5.【答案】CD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

6.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十四規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。由此可見，ABC三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見即可。

7.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。中大網(wǎng)校－全國(guó)最大教育類網(wǎng)站稅率 8?！敬鸢浮緼BCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(二)發(fā)布市場(chǎng)信息；(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。

9.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

10.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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