期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

第十二條  期貨公司會員應當督促客戶遵守與股指期貨交易相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條  期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

第十四條  期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

第十五條  期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核。

第十六條  投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。

第十七條  投資者應當遵守"買賣自負"的原則, 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

第十八條  投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

第十九條  交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。

相關文章

2011年期貨股指期貨投資者適當性制度實施辦法匯總

2011年期貨資格考試從業(yè)人員管理辦法練習題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網絡課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁